UBCKNN Xử Phạt Nghiêm Các Hành Vi Thao Túng Thị Trường Và Giao Dịch Chui
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố một loạt quyết định xử phạt nhằm vào các hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, bao gồm thao túng thị trường và giao dịch không báo cáo. Những biện pháp này được đưa ra để duy trì sự ổn định và minh bạch của thị trường tài chính Việt Nam.
Hành Vi Thao Túng Cổ Phiếu PAS Bị Xử Lý Mạnh Tay
Theo xác định của UBCKNN, từ ngày 4 tháng 1 năm 2021 đến ngày 30 tháng 12 năm 2022, bà Bùi Thị Phương Thúy (cư trú tại Hà Nội) đã sử dụng tới 19 tài khoản chứng khoán khác nhau để liên tục thực hiện các giao dịch mua bán cổ phiếu PAS của Công ty Cổ phần Quốc tế Phương Anh. Mục đích của những hành động này là tạo ra cung cầu giả tạo, nhằm thao túng giá cả trên thị trường.
Tuy nhiên, sau quá trình kiểm tra và tính toán kỹ lưỡng, UBCKNN nhận thấy rằng bà Thúy không thu được bất kỳ khoản lợi nhuận trái pháp luật nào từ các giao dịch này. Dù vậy, để đảm bảo tính răn đe, cơ quan này đã áp dụng các hình thức xử phạt nghiêm khắc.
Bà Thúy bị cấm thực hiện giao dịch chứng khoán trong vòng 2 năm, bắt đầu từ ngày 13 tháng 2 năm 2026. Đồng thời, bà cũng bị cấm đảm nhiệm bất kỳ chức vụ nào tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài hoạt động tại Việt Nam, và công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, tính từ ngày 10 tháng 1 năm 2026.
16 Cá Nhân Cho Mượn Tài Khoản Cũng Bị Xử Phạt
Bên cạnh bà Thúy, UBCKNN còn xử phạt vi phạm hành chính đối với 16 cá nhân khác vì hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến tình trạng thao túng thị trường. Danh sách này bao gồm:
- Ông Nguyễn Đình Huy
- Bà Đinh Thị Hương
- Ông Vũ Minh Quân
- Bà Bùi Thị Hương Giang
- Bà Trần Thị Phương Thúy
- Ông Nguyễn Tuấn Mạnh
- Ông Nguyễn Văn Thưởng
- Ông Nguyễn Văn Tuấn
- Ông Nguyễn Văn Nghĩa
- Bà Trần Thị Hương Giang
- Bà Nguyễn Hồng Vân
- Bà Bùi Thị Ngọc
- Bà Nguyễn Thị Phượng
- Ông Phạm Hoàng Kiên
- Ông Nguyễn Văn Toản
- Bà Hà Thị Hương Giang
Các cá nhân này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng. Hơn nữa, họ cũng phải đối mặt với lệnh cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm, bắt đầu từ ngày 13 tháng 2 năm 2026, và bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức liên quan đến chứng khoán trong cùng thời hạn.
Kết quả kiểm tra cho thấy chưa có đủ cơ sở để xác định 16 cá nhân này có thu được lợi nhuận bất hợp pháp từ hành vi vi phạm. Tuy nhiên, UBCKNN vẫn quyết định xử phạt để nhấn mạnh tầm quan trọng của việc tuân thủ quy định.
Xử Phạt Hành Vi Giao Dịch Chui
Ngoài vụ việc thao túng thị trường, UBCKNN cũng vừa ra quyết định xử phạt một số cá nhân khác vì hành vi giao dịch "chui" mà không báo cáo. Điển hình là trường hợp của ông Vũ Đức Quân, thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần SIMCO Sông Đà (mã chứng khoán SDA).
Ông Quân đã bán 1 triệu cổ phiếu SDA từ ngày 1 tháng 6 năm 2023 đến ngày 2 tháng 6 năm 2023, nhưng không thực hiện báo cáo về việc dự kiến giao dịch này. Do đó, UBCKNN đã phạt ông số tiền tương đương 2% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá, cụ thể là 200 triệu đồng.
Bên cạnh hình thức phạt tiền, ông Quân còn bị áp dụng biện pháp xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 4 tháng. Quyết định này nhằm đảm bảo rằng các nhà đầu tư và thành viên thị trường phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định về báo cáo và minh bạch thông tin.
Bối Cảnh Thị Trường Chứng Khoán Trước Tết
Những quyết định xử phạt này được đưa ra trong bối cảnh thị trường chứng khoán đang có những diễn biến phức tạp trước thềm Tết Nguyên đán. Gần đây, nhiều nhà đầu tư đã có xu hướng "chốt lời" gia tăng, trong khi dòng tiền vào thị trường có dấu hiệu suy yếu. Điều này khiến cho các cơ quan quản lý như UBCKNN càng thêm cảnh giác và quyết tâm siết chặt kỷ luật để bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư và duy trì sự ổn định chung.
Việc UBCKNN xử phạt nghiêm các hành vi thao túng và giao dịch chui không chỉ là một biện pháp răn đe mà còn thể hiện cam kết mạnh mẽ trong việc xây dựng một thị trường chứng khoán lành mạnh, công bằng và minh bạch hơn cho tất cả các bên tham gia.
