Ủy ban Chứng khoán xử phạt nặng vụ thao túng thị trường và 16 người cho mượn tài khoản
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Bùi Thị Phương Thúy, cư trú tại phường Từ Liêm, Hà Nội, với mức phạt lên đến 1,5 tỉ đồng. Hành vi vi phạm của bà Thúy liên quan đến thao túng thị trường chứng khoán, cụ thể là cổ phiếu PAS, gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến sự minh bạch và ổn định của thị trường.
Chi tiết vụ việc thao túng cổ phiếu PAS
Theo điều tra, từ ngày 4 tháng 1 năm 2021 đến ngày 30 tháng 12 năm 2022, bà Bùi Thị Phương Thúy đã sử dụng tới 19 tài khoản chứng khoán khác nhau để liên tục thực hiện các giao dịch mua và bán cổ phiếu PAS. Mục đích của các hành động này là tạo ra cung cầu giả tạo, nhằm thao túng giá cả và thị trường đối với cổ phiếu PAS. Tuy nhiên, kết quả kiểm tra từ cơ quan chức năng cho thấy, bà Thúy không thu được khoản lợi nhuận trái pháp luật nào từ vụ thao túng này, nhưng hành vi vẫn bị coi là nghiêm trọng và vi phạm quy định.
Các hình phạt bổ sung đối với bà Thúy
Ngoài mức phạt tiền lớn, bà Bùi Thị Phương Thúy còn phải đối mặt với nhiều hình phạt bổ sung nghiêm khắc. Cụ thể, bà bị cấm thực hiện các giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, bắt đầu từ ngày 13 tháng 2 năm 2026. Đồng thời, bà cũng bị cấm đảm nhiệm bất kỳ chức vụ nào tại các tổ chức liên quan đến chứng khoán, bao gồm công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, và công ty đầu tư chứng khoán, với thời hạn tương tự là 2 năm.
Xử phạt 16 cá nhân cho mượn tài khoản
Cùng với quyết định xử phạt bà Thúy, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 16 cá nhân khác, với lý do cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng thị trường. Danh sách các cá nhân này bao gồm:
- Tại Hà Nội: Ông Nguyễn Đình Huy (Thôn Vực, xã Hoài Đức), bà Đinh Thị Hương (Xóm Giữa, phường Thanh Liệt), bà Bùi Thị Hương Giang (Yên Nghĩa), ông Nguyễn Văn Thưởng (phường Từ Liêm), ông Nguyễn Văn Tuấn (phường Từ Liêm), ông Nguyễn Văn Nghĩa (tổ dân phố số 6, số 18 ngách 63/7 đường Lê Đức Thọ, phường Từ Liêm).
- Tiếp tục tại Hà Nội: Bà Trần Thị Hương Giang (tổ 6, phường Từ Liêm), bà Nguyễn Hồng Vân (tầng 3 tòa nhà FLC Landmark Tower, phường Từ Liêm), bà Bùi Thị Ngọc (thôn Chè Trình, xã Thanh Liêm), bà Nguyễn Thị Phượng (TDP số 4 Phú Mỹ, phường Từ Liêm), ông Phạm Hoàng Kiên (P1204 Vincom Place 114 Mai Hắc Đế, phường Hai Bà Trưng), bà Hà Thị Hương Giang (16 tổ 1, phường Láng).
- Tại Hưng Yên: Ông Vũ Minh Quân (Hải Triều, xã Hải Thắng).
- Tại Hải Phòng: Bà Trần Thị Phương Thúy (phường Hồng Bàng).
- Tại Bắc Ninh: Ông Nguyễn Tuấn Mạnh (xã Bắc Lũng).
- Tại Phú Thọ: Ông Nguyễn Văn Toản (Vĩnh Phúc - Nội giữa, xã Bình Nguyên).
Tất cả 16 cá nhân này đều bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng. Kết quả kiểm tra cho thấy chưa đủ cơ sở để xác định họ hưởng lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm, nhưng việc cho mượn tài khoản đã góp phần vào hành vi thao túng thị trường.
Phát hiện thêm vụ thao túng khác liên quan đến cổ phiếu PPT
Trong một diễn biến liên quan, Ủy ban Chứng khoán cũng phát hiện hai cá nhân ở Hải Phòng đã sử dụng 19 tài khoản để liên tục mua bán cổ phiếu PPT của Công ty Cổ phần Petro Times. Hành động này nhằm tạo ra cung cầu giả tạo và thao túng thị trường, cho thấy sự gia tăng của các vụ việc tương tự và nhu cầu cấp thiết trong việc tăng cường giám sát và xử lý vi phạm.
Những quyết định xử phạt này phản ánh nỗ lực của cơ quan quản lý trong việc bảo vệ tính minh bạch và công bằng trên thị trường chứng khoán Việt Nam, đồng thời cảnh báo các nhà đầu tư về hậu quả nghiêm trọng của hành vi thao túng và vi phạm quy định.
