Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 346/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Transimex (mã TMS, niêm yết trên HOSE) với tổng số tiền 555 triệu đồng. Các vi phạm bao gồm chậm công bố thông tin, công bố thông tin không đầy đủ, công bố sai lệch, chậm báo cáo và giao dịch với người nội bộ không đúng thẩm quyền.
Vi phạm về thời hạn công bố thông tin
Transimex bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên. Cụ thể, công ty chậm đăng tải việc không còn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng trên trang thông tin điện tử của doanh nghiệp, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN trong thời hạn 24 giờ kể từ ngày 27/1/2026. Ngoài ra, doanh nghiệp cũng chậm công bố dưới 15 ngày đối với một số tài liệu phục vụ Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2025 trên cùng hệ thống.
Công bố thông tin không đầy đủ và sai lệch
Do công bố thông tin không đầy đủ nội dung, Transimex bị phạt thêm 65 triệu đồng. Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024 và 2025 không trình bày đầy đủ số liệu, giá trị các giao dịch với bên liên quan theo quy định tại Thông tư số 96/2020/TT-BTC.
Ngoài ra, công ty bị phạt 175 triệu đồng vì công bố thông tin sai lệch. Tại Báo cáo tình hình quản trị năm 2024, giá trị giao dịch giữa Transimex với Công ty Cổ phần Transimex Logistics và Công ty Cổ phần Cảng Transimex không thống nhất với số liệu tại Báo cáo tài chính riêng năm 2024 đã được kiểm toán. Tương tự, tại Báo cáo quản trị năm 2025, số liệu giao dịch với Công ty TNHH MTV Transimex Hi Tech Park Logistics, Công ty Cổ phần Cảng Mipec và Công ty Cổ phần Transimex Shipping cũng sai lệch so với báo cáo tài chính đã kiểm toán. UBCKNN buộc Transimex thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là cải chính thông tin theo quy định.
Chậm báo cáo và vi phạm giao dịch nội bộ
Transimex bị phạt 85 triệu đồng do chậm báo cáo từ 15 ngày trở lên đối với văn bản thông báo kèm danh sách cổ đông do Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam cung cấp (ngày 29/1/2026). Doanh nghiệp phải báo cáo trong thời hạn 15 ngày kể từ khi không còn đáp ứng điều kiện công ty đại chúng về cơ cấu cổ đông.
Cuối cùng, doanh nghiệp bị xử phạt 137,5 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan. Theo kết luận thanh tra, trong các năm 2024, 2025 và giai đoạn từ 1/1/2026 đến 20/5/2026, Transimex đã phát sinh các giao dịch cung cấp dịch vụ, sử dụng dịch vụ và cho thuê tài sản với các công ty liên quan đến người nội bộ nhưng chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị thông qua trước khi ký hợp đồng.
Xử phạt Công ty CP Đầu tư Thành Thành Công
Cũng trong cùng ngày, UBCKNN ban hành Quyết định số 348/QĐ-XPHC xử phạt Công ty CP Đầu tư Thành Thành Công số tiền 92,5 triệu đồng. Nguyên nhân do doanh nghiệp thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn quy định đối với các mã trái phiếu TTCCH2428001, TTCCH2428002, TTCCH2124003 và TTCCH2226001.
